ביקורות שוק ההון

1. ניהול סיכון שוק והתיק למסחר- מתודולוגיות ותהליכי ניהול סיכון השוק, מגבלות חשיפה, מודלים, תהליכים ומערכות.

2. ניהול סיכון הצד הנגדי- מתודולוגיות ותהליכי ניהול סיכון השוק, מגבלות חשיפה, מודלים, תהליכים ומערכות.

3. פעילות לקוחות בשווקים הפיננסים- זיהוי ואפיון סוגי הלקוחות, ניהול ובקרת הסיכון ואופן ניהול והטיפול בבטחונות.

4. ניהול סיכון השקעה ותיק הנוסטרו- מתודולוגיות ותהליכי ניהול סיכון תיק ההשקעות, מודלים, תהליכים ומערכות.

5. נב"ת 461- אופן יישום ההיערכות ועמידה בדרישות הנב"ת החדש. 

6. המשכיות עסקית, מיקור חוץ- בפעילויות שוק ההון של הבנק ולקוחותיו.

7. ניטור פעילות חריגה בחד"ע- אופן ניהול וניטור הפעילות בחד"ע בהיבטי מעילות והונאות ופעילות חריגה.

8. ניהול שיעבודים- אופן קביעת המדיניות ויישומה. ניהול פיקוח ובקרה אחר הנכסים המשועבדים. תהליכים ומערכות.

9. נתוני שוק ותמחור- שלמות ואמינות נתוני השוק המשמשים לתמחור ושיערוך.

10. ממשל תאגידי ואפיון קווי הגנה- תהליכי קביעת קיבולת ותיאבון סיכון, מעורבות דירקטוריון, ועדות הנהלה, קביעת תחומי פעילות והפרדה בין פעילויות לקוחות לפעילות עצמית.